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香港证监会SFC罚款Instinet Pacific公司1730万美圆

2018-4-16 15:34| 查看: 7259| 评论: 0

摘要: (原标题:因交易违规,香港证监会SFC罚款Instinet Pacific公司1730万美元) 信用卡之家2018年04月16日消息,证券及期货事务监察委员会(证监会SFC)就其对Instinet Pacific有限公司(极讯亚太)的电子及程式买卖系 ...

(原题目:因买卖违规,香港证监会SFC罚款Instinet Pacific公司1730万美圆

信用卡之家2018年04月16日消息,证券及期货事务监察委员会(证监会SFC)就其对Instinet Pacific有限公司(极讯亚太)的电子及程式买卖系统和另类买卖平台违反《操守原则》所提出的关注事项告竣处理计划后,对极讯亚太作出训斥及罚款1,730万元。

证监会暗示,由于极讯亚太未制定公道的监控办法,在2014年12月至2016年1月时代,其程式买卖系统三度发生毛病,并向市场传送形成紊乱的买卖指示;

在2016年5月前,未有确保非自营买卖指示在其另类买卖平台上较自营买卖指示获优先处置;

未有确保其遵守《操守原则》的文件记载规定,包括:

没有在有关其电子买卖系统的变乱报告中供给所需的最根基详情;

没有就其另类买卖平台适当地备存取览记载;

其另类买卖平台指引并非充足详实及正确和未有列载最新详情;及

其电子及程式买卖系统和另类买卖平台在设想、开辟、风险治理监控办法、取消买卖指示功用、买卖前风险治理监控办法及智能买卖指示传递监控办法方面的文件并非充足详实。

在SFC观察时代,公司的高级治理层就监管方面的关注事项与证监会停止了联络;斟酌到极讯亚太的董事会许诺将会采纳公道步调,以确保在12个月内改正上述缺失,此次罚款相对同类罚款要低。若非如此,同类缺失原应被判处远高于此水平的罚款金额。

有关纪律处罚行动声明载于证监会网站

证监会官网截图以下:

客服邮箱:service@cardpp.net

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